Auditprotokoll nach DIN ISO EN 9001:2015

Audit-Protokolle werden auch als :

  • Audit-Pfade oder Audit-Trails bezeichnet und stellen relevante Informationen bereit 
  • dienen als Aufzeichnung aller Ereignisse
  • gibt Einblicke wie Prozesse laufen 
  • Durch Protokoll können regulatorischen Compliance-Anforderungen durch Audit-Protokolle über einen bestimmten Zeitraum gepflegt werden 

Vorteile von Audit-Protokolle 

Wie bei den meisten anderen Aspekten des Unternehmens bringen detaillierte Datensätze, auf die autorisierte Personen einfach zugreifen können, zahlreiche Vorteile mit sich. Und für Unternehmen aus Branchen, die von Compliance-Frameworks reguliert werden, sind Audit-Protokolle nicht nur nützlich, sondern eine Standardanforderung.

Im Folgenden sehen wir uns einige der häufigsten Vorteile von Audit-Protokollen an:

1.Compliance gewährleisten

Die üblichen regulatorischen Frameworks, wie z. B. PCI DSS und HIPAA, erfordern den Einsatz von Audit-Protokollen, um die Compliance nachzuweisen. Sie fungieren als offizielle Geschäftsaufzeichnungen, mit denen Prüfer grundlegende Ressourcen zur Untersuchung und Genehmigung von IT‑Systemen erhalten. Und sie schützen Unternehmen vor potenziellen Geld- oder anderen Strafen.

2.Sicherheit verbessern

Der Schlüssel für effektive IT‑Sicherheit ist zuverlässiges Wissen. Audit-Pfade bieten detaillierte Aufzeichnungen aller Aktivitäten im IT‑System. Das umfasst nicht nur Standardaktivitäten, sondern auch solche, die eventuell Datensicherheitspraktiken verletzen, nicht autorisierten Zugriff aufweisen oder sogar auf Sicherheitsverletzungen durch einen externen Cyberkriminellen hindeuten. Wenn sie sie richtig einsetzen, können IT‑Mitarbeiter mit Audit-Protokollen mögliche Schwachstellen identifizieren, den Fehlgebrauch von Daten erkennen und verhindern und schnell auf neue Sicherheitsereignisse reagieren. Und da Audit-Protokolle ein offizielles „Dokument“ sind, sind sie in Gerichtsverfahren als Beweismittel zulässig.

3.Einblicke gewinnen

Zu verstehen, wie Benutzer mit einem System interagieren, ist der erste Schritt zur Verbesserung dieser Interaktionen. Durch die Nachverfolgung der Benutzeraktivitäten erhalten Administratoren und andere autorisierte Überwacher wertvolle Einblicke in Leistungs-, Produktivitäts-, Effizienz- und andere Probleme. Gleichzeitig können sie potenziell problematische Fälle schneller erkennen und lösen, bevor sie außer Kontrolle geraten.

4.Risiken managen

Aufsichtsbehörden, Partner, Lieferanten und sogar Kunden wollen sich gewiss sein, dass ein Unternehmen sicher ist, bevor sie dort ihre Zeit oder Ressourcen investieren. Ein klarer Audit-Pfad gibt Aufschluss darüber, welche Sicherheitsmaßnahmen das Unternehmen ergreift, um den Datenschutz zu gewährleisten. Durch den Einsatz von Audit-Protokollen im Rahmen eines Risikomanagement-Frameworks können Unternehmen zeigen, dass die Arbeit mit ihnen nur ein geringes Risiko darstellt.

Welche Information sollte ein Audit-Protokoll beinhalten:

  • Sie müssen wie in den Vorteilen aufgeführt eine Reihe vom wichtigen Details enthalten
  • Tragen dazu bei, ein klares Bild der Prozesse zu bekommen 

Ein zuverlässiges Audit-Protokoll muss daher Folgendes umfassen:

 

Information Erläuterung
Terminal‑ID Ein eindeutiger Bezeichner für das Terminal einer Person, mit dem sich die Quelle eines Systemzugriffs identifizieren lässt
Anwender-ID Ein eindeutiger Bezeichner für einen spezifischen Benutzer, mit dem sich ermitteln lässt, wer auf das System zugreift
Datum und Uhrzeit Informationen darüber, auf welche Netzwerke ein Benutzer zuzugreifen versucht (selbst wenn der Zugriff nicht erfolgreich ist)
Aufgerufene Informationen Informationen darüber, auf welche Systeme, Daten und Anwendungen ein Benutzer zuzugreifen versucht
Aufgerufene Dateien Informationen darüber, auf welche Dateien ein Benutzer zuzugreifen versucht
Durchgeführte Änderungen Ausführliche Informationen, die jegliche Änderungen an System, Netzwerk, Anwendungen oder Dateien beschreiben
Verwendete Dienstprogramme Details dazu, auf welche Dienstprogramme ein Benutzer im System zugreift und wie er sie verwendet
Sicherheitsereignisse Informationen über etwaige Sicherheitsalarme oder -benachrichtigungen, die vom Benutzer aktiviert werden
Systembenachrichtigungen Eine klare Aufzeichnung aller Systembenachrichtigungen, die von einem Benutzer ausgelöst wurden, während er sich im System befand